美国otc股票市场的标准(美国OTC上市的条件和要求)

美国otc股票市场的标准

美国OTC

上一篇绿专资本介绍过美国OTChttp://www.greenprocapital.cn/分层和转板要求内容,美国OTC市场共分为三层:OTCQX市场、OTCQB市场和OTC粉单市场。本篇重点介绍美国OTC上市挂牌条件和要求。

OTCQX上市挂牌要求

资格要求:

1)非空壳公司或空白支票壳公司;

2)未进入任何破产或重组程序

3)须合法成立、有效存续并且在其司法辖区内状态良好

4)提交由OTCQX Sponsor出具的介绍信

披露标准:

1.须满足其中一项报告标准:

1)SEC报告标准

2)Regulation A报告标准

3)Alternative Reporting标准

2.应提供经审计的年度财务报告

应提供经PCAOB审计师审计的按照美国公认会计准则(U.S. GAAP)准备的年度财务报告和未经审计的中期财务报告;

3.重大信息及时披露

公司治理标准:

1)有包含至少两位独立董事在内的董事会;

2)有审计委员会,审计委员会的大部分成员是独立董事;

3)开展年度股东会议、在股东会议至少15天前发布年度财务报告。

OTCQB上市挂牌要求

资格要求:

1)满足最小投标价格测试:0.01美元

2)非破产状态

3)在合格的国外交易市场或是一家U.S. Reporting Company(SEC, Regulation 或美国银行)上市

4)提交在OTCQX上有Sponsor资格的公司介绍信

(只限International Reporting)

报告要求:

满足以下任一标准:

1)SEC报告标准

2)Regulation A报告标准

3)美国银行报告标准

4)国际报告标准

(三)OTC Pink

OTC Pink基本不要求发行者满足任何资质或向SEC报送财务报表。但OTC Markets Group根据其向投资者提供的信息数量和质量进一步将OTC Pink细分为Current Information、Limited Information 和No Information,投资者可根据该分类辨别投资不同公司的风险程度。

绿专资本认为选择在美国OTC市场上市是快速和简便的途径,这也是吸引众多企业甚至一些行业巨头的原因。

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